证券代码：300021       证券简称：大禹节水          公告编号：2023－025

债券代码：123063       债券简称：大禹转债

              大禹节水集团股份有限公司

(资料图)

        关于 2023 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

   本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。

   重要内容提示：

元人民币），合计转为 1,100 股“大禹节水”股票（股票代码：300021）。

余票面总金额为人民币 634,556,500 元。

   根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公

司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公

司”）现将 2023 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公

司总股本变化情况公告如下：

   一、    可转债发行上市基本情况

   经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245 号”文核准，公司于 2020

年 7 月 28 日公开发行了 638 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额

司债券于 2020 年 8 月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券

代码“123063”。

   根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创

业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的

规定，公司发行的“大禹转债”自 2021 年 02 月 03 日起可转换为公司股份，初

始转股价格为人民币 4.94 元/股。

   二、   “大禹转债”历次转股价格调整情况

   根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开

发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 5 月 20 日在巨潮资

讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因

实施 2020 年度权益分派方案，自 2021 年 5 月 27 日起大禹转债的转股价格由

   根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开

发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2021 年 6 月 11 日在巨潮资

讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编

号：2021－067），因实施 2021 年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化，

自 2021 年 6 月 16 日起大禹转债的转股价格由 4.84 元/股调整为 4.83 元/股。

   根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开

发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 03 月 02 日在巨潮

资讯网发布《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》

（公告编号：2022－021），因公司以简易程序想特定对象发行股票使公司总股

本发生变化，自 2022 年 03 月 08 日起大禹转债的转股价格由 4.83 元/股调整为

   根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开

发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 4 月 13 日在巨潮资

讯网发布《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告

编号：2022-045），公司同意回购注销 4 名离职激励对象已获授但尚未解除限售

的 56.50 万股限制性股票。完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发生

变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价格

不作调整，转股价格仍为 4.85 元/股。

  根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开

发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 11 日在巨潮资

讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-084），因公

司实施 2021 年年度权益分派方案，大禹转债的转股价格将由目前的 4.85 元/股

调整为 4.73 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 5 月 18 日起生效。

  根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开

发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2022 年 5 月 28 日在巨潮资

讯网发布《关于授予预留限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公

告编号：2022-094），公司授予 52 名激励对象预留限制性股票增发股份 318.9

万股使公司总股本发生变化，大禹转债的转股价格将由 4.73 元/股调整为 4.72

元/股，调整后的转股价格自 2022 年 06 月 02 日起生效。

  根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开

发行可转换公司债券募集说明书》相关规定，公司于 2023 年 4 月 4 日在巨潮资

讯网发布《关于部分限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告

编号：2023-021），公司同意回购注销 5 名离职激励对象已获授但尚未解除限售

的 34 万股限制性股票。本次完成离职激励对象股份回购注销后使公司总股本发

生变化，由于回购注销股份占公司总股本比例小，经计算“大禹转债”的转股价

格不作调整，转股价格仍为 4.72 元/股。

  三、   “大禹转债”转股及股份变动情况

至 2023 年 03 月 31 日，“大禹转债”尚有 6,345,565 张，剩余票面总金额为人

民币 634,556,500 元。公司股份变动情况如下：

                                 本次变动数量

              本次变动前                                  本次变动后

                                   （股）

  股份性质

                        比例      可转债                            比例

           数量（股）                       其他        数量（股）

                        （%）      转股                            （%）

一、限售条件流

  通股

 高管锁定股    148,936,603   17.27                    148,936,603   17.28

股权激励限售股    12,372,750    1.43         -340,000   12,032,750     1.40

二、无限售条件

  流通股

 三、总股本      862,298,975   100.00   1,100   -340,000 861,960,075   100.00

  四、   其他

 投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：022-59679306

 五、    备查文件

具的“大禹节水”股本结构表；

具的“大禹转债”股本结构表。

 特此公告。

                                           大禹节水集团股份有限公司董事会

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